中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2025〕11号

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2025〕11号

来源:深圳证监局当事人:冷晶,女。依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2014年《证券法》)及2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对冷晶作为证券从业人员违法买卖证券行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(徐东)

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(徐东)

来源:江苏证监局当事人:徐东,男,1966年8月出生,住址:辽宁省大连市。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对徐东内幕交易“南卫股份 (维权)”违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人徐东的申请,我局于2025年8月29日举行了听证会,听取了徐东及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

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