上海华闻期货被重罚 暂停新增资产管理业务6个月 多名责任人收警示函

来源：国潮说

近日，上海证监局披露的行政监管措施公告显示，上市公司新黄浦旗下华闻期货被暂停新增资产管理业务6个月，多名责任人收警示函。

主要违规事实：

1． 无资质销售资管计划（无基金销售资格机构/人员、无基金从业员工）

2． 违规承诺收益、差额补足、对外支付保证金

3． 资管计划由外部人员实际控制、决策

4． 资管部门借咨询业务收费、参与经纪业务

5． 报送自查报告不实

6． 2022年责令改正后未整改到位，情节严重

近年其他处罚

• 2025-12-01（湖北证监局）：武汉营业部警示函；聘用无资质人员直播行情分析、网络营销内控失效。

• 2025-01-08（上海证监局）：责令改正；互联网营销误导性宣传、合规监控与留痕不足。

• 2024-04-23（上海证监局）：责令改正；无资质员工发布咨询建议、营销留痕不全、管控不足。

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责任编辑：韦子蓉